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標(biāo)題: 男子買股票虧損10萬元起訴證監(jiān)局被駁回 [打印本頁]

作者: 無憂 時(shí)間: 2014-2-6 01:09
標(biāo)題: 男子買股票虧損10萬元起訴證監(jiān)局被駁回
管某投資某銀行股票虧損約10萬元后，因懷疑該銀行披露的會(huì)計(jì)報(bào)告有假，他申請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局查實(shí)并處罰。后不滿證監(jiān)局的回復(fù)，管某狀告對(duì)方行政不作為。北京晨報(bào)（微博）記者昨天獲悉，市二中院終審駁回了管某的起訴。

管某訴至一審法院稱，自己因信賴某銀行公開披露的報(bào)表以及審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的無保留審計(jì)意見而投資該銀行的股票，結(jié)果虧損約10萬元。經(jīng)分析研究發(fā)現(xiàn)，該銀行公開披露的會(huì)計(jì)報(bào)告存在一系列虛假記載嫌疑。自己曾請(qǐng)求該銀行給予合法解釋，但該銀行一直未答復(fù)。

后書面請(qǐng)求證監(jiān)局履行法定職責(zé)，依法查實(shí)虛假記載嫌疑事實(shí)，并依法對(duì)該銀行及高管和審計(jì)機(jī)構(gòu)某事務(wù)所、某公司進(jìn)行行政處罰。后證監(jiān)局答復(fù)稱，經(jīng)核查未發(fā)現(xiàn)該銀行在投訴事項(xiàng)上存在重大差錯(cuò)或虛假陳述行為。

管某認(rèn)為，證監(jiān)局的答復(fù)明顯存在違法，核查結(jié)果有錯(cuò)誤。由于信訪答復(fù)不能提起行政復(fù)議和行政訴訟，故信訪答復(fù)不是行政行為。而證監(jiān)局收到自己申請(qǐng)已超過60日，未作出其他行政行為，構(gòu)成行政不作為，故請(qǐng)求確認(rèn)證監(jiān)局針對(duì)自己履行法定職責(zé)的請(qǐng)求，采取行政不作為的行為違法，判決證監(jiān)局依法作出具體行政行為。

證監(jiān)局辯稱，管某因?qū)π旁L處理意見不服而提起行政訴訟，不屬于人民法院受案范圍。此外，證監(jiān)局以信訪方式對(duì)管某進(jìn)行了受理、調(diào)查核實(shí)和及時(shí)答復(fù)，已依法履行法定職責(zé)，不存在“行政不作為”問題。

此案中涉及的第三人—某銀行、某事務(wù)所、某公司均認(rèn)可證監(jiān)局答辯意見，不認(rèn)可管某主張。一審敗訴后，管某提出上訴。市二中院認(rèn)為，北京市證監(jiān)局針對(duì)管某要求履行法定職責(zé)的申請(qǐng)，進(jìn)行了調(diào)查核實(shí)工作，并將調(diào)查核實(shí)結(jié)果對(duì)管某進(jìn)行了告知。管某認(rèn)為證監(jiān)局行政不作為，沒有事實(shí)根據(jù)。因此，北京市證監(jiān)局作出的答復(fù)屬于履行對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的法定行為。管某如對(duì)該調(diào)查處理結(jié)果不服，可另行提起行政訴訟。

作者: 無憂 時(shí)間: 2014-2-6 01:09
八戒，你見過哪個(gè)菩薩把下到凡間搗亂的家畜收回后給唐僧道過歉的？

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