男子買股票虧損10萬元 起訴證監(jiān)局被駁回

無憂

管某投資某銀行股票虧損約10萬元后，因懷疑該銀行披露的會計報告有假，他申請中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局查實并處罰。后不滿證監(jiān)局的回復，管某狀告對方行政不作為。北京晨報（微博）記者昨天獲悉，市二中院終審駁回了管某的起訴。

管某訴至一審法院稱，自己因信賴某銀行公開披露的報表以及審計機構(gòu)出具的無保留審計意見而投資該銀行的股票，結(jié)果虧損約10萬元。經(jīng)分析研究發(fā)現(xiàn)，該銀行公開披露的會計報告存在一系列虛假記載嫌疑。自己曾請求該銀行給予合法解釋，但該銀行一直未答復。

后書面請求證監(jiān)局履行法定職責，依法查實虛假記載嫌疑事實，并依法對該銀行及高管和審計機構(gòu)某事務所、某公司進行行政處罰。后證監(jiān)局答復稱，經(jīng)核查未發(fā)現(xiàn)該銀行在投訴事項上存在重大差錯或虛假陳述行為。

管某認為，證監(jiān)局的答復明顯存在違法，核查結(jié)果有錯誤。由于信訪答復不能提起行政復議和行政訴訟，故信訪答復不是行政行為。而證監(jiān)局收到自己申請已超過60日，未作出其他行政行為，構(gòu)成行政不作為，故請求確認證監(jiān)局針對自己履行法定職責的請求，采取行政不作為的行為違法，判決證監(jiān)局依法作出具體行政行為。


證監(jiān)局辯稱，管某因?qū)π旁L處理意見不服而提起行政訴訟，不屬于人民法院受案范圍。此外，證監(jiān)局以信訪方式對管某進行了受理、調(diào)查核實和及時答復，已依法履行法定職責，不存在“行政不作為”問題。

此案中涉及的第三人—某銀行、某事務所、某公司均認可證監(jiān)局答辯意見，不認可管某主張。一審敗訴后，管某提出上訴。市二中院認為，北京市證監(jiān)局針對管某要求履行法定職責的申請，進行了調(diào)查核實工作，并將調(diào)查核實結(jié)果對管某進行了告知。管某認為證監(jiān)局行政不作為，沒有事實根據(jù)。因此，北京市證監(jiān)局作出的答復屬于履行對轄區(qū)范圍內(nèi)上市公司進行監(jiān)管的法定行為。管某如對該調(diào)查處理結(jié)果不服，可另行提起行政訴訟。

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